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新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）東北證券事涉豫金剛石案終落地！6月25日，東北證券發(fā)布公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。根據(jù)公告，東北證券因在豫金剛石案中未勤勉盡責(zé)行為被予以責(zé)令改正，罰沒(méi)逾754萬(wàn)元。
公告顯示，東北證券系豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦人，主要存在兩大違法行為：一是東北證券未按要求對(duì)本次非公開發(fā)行對(duì)象之一北京天證遠(yuǎn)洋基金管理中心的資金來(lái)源審慎核查。天證遠(yuǎn)洋實(shí)際出資與其承諾不符；東北證券出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》存在虛假記載。
二是東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查，未充分核查募集資金投入項(xiàng)目的情況，未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序，未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。綜上，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。其間涉及于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東5位項(xiàng)目保薦代表人。
依據(jù)2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬(wàn)元，并處以566.04萬(wàn)元罰款；事涉的5位項(xiàng)目保薦代表人則被給予警告，并分別處以5萬(wàn)-20萬(wàn)元的罰款。
東北證券表示，公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。
值得注意的是，日前，證監(jiān)會(huì)公布了最新一期證券公司“白名單”，共31家公司。其中，東北證券等4家券商被調(diào)出，無(wú)緣今年的“白名單”。
校對(duì) 盧茜
